公司定增流程

作者:天使客 | 来源:天使客 | 发布时间:2016-08-22 18:16 | 浏览次数:【1221】
导读:
  最近一两年,定向增发这个词汇的出现似乎越来越频繁。作为一个比较新的投资渠道,大多数投资者对公司定增流程还是一知半解,那么,上市公司定增流程是怎么样的呢?跟小编来了解一下吧。

  最近一两年,定向增发这个词汇的出现似乎越来越频繁。作为一个比较新的投资渠道,大多数投资者对公司定增流程还是一知半解,那么,上市公司定增流程是怎么样的呢?跟小编来了解一下吧。


  

  1.先由董事会作出决议。董事会就上市公司申请发行证券作出的决议应当包括下列事项:(1)本次增发股票的发行的方案;(2)本次募集资金使用的可行性报告;(3)前次募集资金使用的报告;(4)其他必须明确的事项。

  

  2.提请股东大会批准。股东大会就发行股票作出的决定至少应当包括下列事项:本次发行证券的种类和数量;发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;定价方式或价格区间;募集资金用途;决议的有效期;对董事会办理本次发行具体事宜的授权;其他必须明确的事项。股东大会就发行事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。上市公司就增发股票事项召开股东大会,应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。

  

  3.由保荐人保荐,并向中国证监会申报,保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件。

  

  4.中国证监会依照有关程序审核,并决定核准或不核准增发股票的申请。中国证监会审核发行证券的申请的程序为:收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理;受理后,对申请文件进行初审;由发行审核委员会审核申请文件;作出核准或者不予核准的决定。

  

  5.上市公司发行股票。自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请。上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。

  

  6.上市公司发行股票,应当由证券公司承销,承销的有关规定参照前述首次发行股票并上市部分所述内容;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。

  

  

  以上就是对上市公司定增流程的介绍,。一般而言,定向增发的上市公司需要有优良的管理团队和符合国家产业发展方向的项目,而在公开市场“非公开发行”,证监会还会进行审核,其中较差的企业可能都过不了第一关,故无法获得管理部门的首肯而发行定增。因此,能发行定增的上市公司普遍被认为发展前景良好,有投资价值。


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