定增业务流程 银行

作者:天使客 | 来源:天使客 | 发布时间:2016-09-12 16:41 | 浏览次数:【6630】
导读:
  如果银行不是上市公司定向增发的发行对象的话,一般是不会参与进定增里面的。但随着公募基金进入定增市场,部分上市的基金也是可以由银行代销的,投资者也可以通过银行渠道购买到这些以定增为主题的理财产品。

  如果银行不是上市公司定向增发的发行对象的话,一般是不会参与进定增里面的。但随着公募基金进入定增市场,部分上市的基金也是可以由银行代销的,投资者也可以通过银行渠道购买到这些以定增为主题的理财产品。


  

  定增业务流程主要可以归纳为以下六个步骤,

  

  1、上市公司就此次定增已有大体思路,与证监会进行初步沟通,定增预案获得证监会的大致认可;

  

  注意:目前相关的法规政策并没有对准备发行定增的上市公司有盈利的要求,所以即使公司正处于亏损状态也是可以实施定增的。当然,监管层的“态度”是非常重要的,跟证监会沟通的主要目的就是为了获得其大致的认可,其内容可能涉及定增募资发展是否符合国家产业政策发展方向、调控政策等。如果证监会不认可,那么即时发了定增预案也很可能会“被否决”。

  

  2、上市公司组织召开董事会,决议通过定增预案并进行公告,同时提议召开股东大会;

  

  注意:召开董事会进行决议并公告,同时提议召开股东大会,都是现代企业治理的必备环节,都是要依据相关法律法规按照标准规则和流程来运作的。

  

  3、上市公司组织召开股东大会,对定增预案进行审议通过并公告,向证监会正式提交申报材料;

  

  注意:召开股东大会也是企业治理的一个环节,同样也要按照规则和流程来走。而与初步的沟通不同,此次是将定增方案正式提交给证监会进行审核。

  

  4、证监会发审会审核批复并公告;

  

  注意:根据规定,证监会在收到上市公司正式申报后,需要在5个工作日内做出是否受理此次定增的决定,并在3个月内对此次定增方案进行审批并下发批文。获得书面的批文后,上市公司就可以正式公告发行定增了。

  

  5、上市公司召开董事会,审议通过定向增发的具体内容,并公告;

  

  注意:这次董事会的决议内容是就此次定增发行的具体内容和施行方案了,并将按照这个方案进行实施。

  

  6、正式执行定向增发方案,公告发行股份变动报告书;

  

  注意:自获得证监会书面批文后,上市公司需要在6个月内完成此次的定增发行,否则将视为发行失败。上市公司就此次发行需要进行公告,内容包括发行对象、认购股份数量、认购价格等。

  

  随着监管层推进定增的市场化运行,定增业务流程日趋完善。同时随着定增市场的火爆,公募基金也逐渐参与进定增浪潮中,投资人通过银行可以买到的理财产品也越来越多,定增也正向中小投资者开放机会。


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